深圳市雄韜電源科技股份有限公司關于對深圳證券交易所關注函回復的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有 虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市雄韜電源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年7月13日收到深圳證券交易所下發的關注函（公司部關注函〔2023〕第280號）。公司對相關問題進行了認真分析、核實，具體情況回復如下：

1、請你公司列表說明2016年和2020年非公開發行股票募集資金投資項目截止目前的投資情況，包括募投項目立項批準時間、項目實施主體、募集資金承諾投資總額、調整后投資總額、累計已投入金額、資金投入明細構成、項目建設進度、投資成效（如新增產能或實現的經濟效益）、未使用募集資金余額及專戶存儲情況、項目建設已形成資產的后續使用安排等。

一、募集資金存放和管理情況

（一）募集資金管理制度

為規范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，公司依照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律法規，結合公司實際情況，制定了《募集資金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，根據《管理辦法》的要求并結合公司經營需要，公司對募集資金實行專戶存儲，并對募集資金的使用實行嚴格的審批手續，保證專款專用。

（二）募集資金存放情況

1、2016年度非公開發行股票

公司為募集資金項目分別設立了專戶，截至2023年7月17日，公司在各銀行募集資金專用賬戶存款余額共計為 33,748,402.83元，募集資金存放情況如下：

單位：人民幣元

銀行名稱 銀行賬號 賬戶類別 余額

中國銀行股份有限公司深圳大鵬支行 751067643817 活期 4,317,611.67

中國建設銀行股份有限公司深圳大鵬支行 44250100004200000265 活期 26,012,279.24

中國建設銀行股份有限公司云杜支行 42050166735800000360 活期 3,418,511.92

合計 33,748,402.83

2、2020年度非公開發行股票

公司為募集資金項目分別設立了專戶，截至2023年7月17日，公司在各銀行募集資金專用賬戶存款余額共計為 15,339,337.16元。募集資金存放情況如下：

單位：人民幣元

銀行名稱 銀行賬號 賬戶類別 余額

國家開發銀行深圳市分行 44301560045323070000 活期 316,843.66

興業銀行股份有限公司深圳和平支行 338070100100293992 活期 5,578,283.92

中國建設銀行股份有限公司深圳大鵬支行 44250100004200002129 活期 0

中國建設銀行股份有限公司深圳大鵬支行 44250100004200002429 活期 9,343,932.66

中國銀行股份有限公司深圳大鵬支行 770573810258 活期 100,276.92

合計 15,339,337.16

截至2023年7月17日，公司有31,800.00萬元閑置募集資金用于臨時補充流動資金，40,000.00萬元用于現金管理。綜上，截至目前公司尚未使用的募集資金余額為76,708.77萬元（含利息收入）。

二、募集資金使用情況：

單位：萬元

承諾投資項目和超募資金投向 募投項目立項時間 實施主體 募集資金承諾投資總額 調整后投資總額 截至2023年7月17日累計投入金額 投資進度（%） 備注

10億瓦時動力鋰電池新能源建設項目 2015年11月27日 雄韜電源、湖北雄韜鋰電 79,970 39,970.00 39,970.00 100.00 已基本完成，準備結項。

燃料電池等項目研發中心及能源互聯網云平臺開發項目 2015年11月27日 雄韜電源 12,000 1,630.00 1,143.51 70.15 已基本完成，準備結項。

金屬雙極板燃料電池電堆技術開發項目 2018年 1月24日 雄韜電源 - 1,270.00 1,017.00 80.07 已結項

深圳雄韜氫燃料電池產業園項目 2019年 4月30日 雄韜電源 12,856.7 22,856.70 9,731.88 42.58 項目正在建設中

雄韜通信基站儲能投資項目 2022年11月9日 雄韜電源 - 9,100.00 3,819.46 41.97 項目正在建設中

湖北雄韜鋰電生產基地建設項目（二期） 2022年 3月3日 湖北雄韜鋰電 - 30,000.00 9,638.39 32.13 項目正在建設中

武漢雄韜氫燃料電池動力系統產業化基地建設項目 2019年 7月30日 武漢氫雄 33,620.27 33,620.27 0 0.00% 項目正在建設中

深圳雄韜氫燃料電池電堆研發項目 2019年 4月27日 深圳氫瑞 5,914.08 5,914.08 4,781.67 80.85 項目正在建設中

補充流動資金 - 雄韜電源 11,571.03 11,571.03 11,625.00 100.47 --

承諾投資項目小計 -- 155,932.08 155,932.08 81,726.91 -- --

三、項目投資構成與投資成效

（一）10億瓦時動力鋰電池新能源建設項目

項目投資總額變更后投資構成如下：

單位：萬元

序號 項目 項目資金 占比

1 廠房裝修 1,550.84 3.88%

2 設備投資 31,220.57 78.11%

3 預備費用 1,966.52 4.92%

4 鋪底流動資金 5,232.07 13.09%

5 總投資金額 39,970.00 100

投資成效：

該項目投資總額為39,970.00萬元，已經投入39,970.00萬元。該項目投產后，目前公司增加兩條鋰電產線（其中一條在深圳雄韜產業園，一條在湖北京山鋰電產業園），產能增加1.5GWh。

（二）燃料電池等項目研發中心及能源互聯網云平臺開發項目

項目投資總額變更后投資構成如下：

單位：萬元

序號 項目 項目資金 占比

1 場地投資 151.11 9.27%

2 設備投資 922.11 56.57%

3 預備費用 64.39 3.95%

4 研發費用 492.38 30.21%

5 總投資金額 1,630.00 100.00%

投資成效及后續安排：

該項目投資總額1,630.00萬元，已經投入1,143.51萬元，目前公司已研發出電堆大數據監測和分析平臺：大數據監測技術融合數據處理、數據存儲、大數據分析、壽命預測等功能于一體，利用大數據驅動電堆研發，利用機器學習、深度學習等算法構建推理決策系統，能夠實時采集電堆的物理信息并進行可視化，并將采集到的大量數據輸入至推理決策系統進行模型訓練。該項目已完成，準備結項。

（三）金屬雙極板燃料電池電堆技術開發項目

單位：萬元

序號 項目 項目資金 占比

1 研發費用 1,270.00 100.00%

2 總投資金額 1,270.00 100.00%

投資成效：

該項目投資總額1,270.00萬元，已經投入1,017.00萬元。該項目公司委托武漢理工大學完成具體開發工作，其研發的金屬板雙極板燃料電池電堆技術符合公司燃料電池技術要求。此項目實施過程中，公司申請了3項專利并獲得了授權，專利信息如下：

名稱 專利號

一種燃料電池電堆預捆扎結構 202020235612X

一種具有緊壓結構的燃料電池電堆 2020213963855

一種燃料電池金屬雙極板及其制備方法 PCT/CN2020/116340

（四）深圳雄韜氫燃料電池產業園項目

項目投資總額變更后投資構成如下：

單位：萬元

項目 項目資金 占比 項目

1 工程費用 16,788.25 73.45%

1.1 建筑工程費 1,334.83 5.84%

1.2 設備購置費 14,717.43 64.39%

1.3 安裝工程費 735.99 3.22%

2 預備費 838.84 3.67%

3 鋪底流動資金 5,229.61 22.88%

4 項目總投資 22,856.70 100.00%

投資成效：

該項目投資總額22,856.70萬元，已經投入9,731萬元。國家出臺了示范城市群等相關利好政策及各地的實施細則落地，廣東省含深圳、廣州等雄韜有氫能布局的幾個城市被列入氫能重點示范城市群，公司將繼續實施該項目。

（五）雄韜通信基站儲能投資項目

單位：萬元

序號 項目 項目資金 占比

1 設備投入 6,201.98 68.15%

2 運維費用 2,293.93 25.21%

3 銷售費用 604.09 6.64%

4 總投資金額 9,100.00 100.00%

投資成效及后續安排：

該項目投資總額9,100.00萬，已經投入3,819.46萬元。目前基站儲能投資項目2,000站點的合同總金額是8,556.00萬，已經使用了3,819.46萬，剩余資金有明確的安排計劃，達到付款的時間節點支付，然后可以結項。

（六）湖北雄韜鋰電生產基地建設項目（二期）

單位：萬元

序號 項目 項目資金 占比

1 工程費用 30,000.00 100.00

1.1 建筑工程費 3,676.64 12.26%

1.2 設備購置費 26,323.36 87.74%

2 總投資金額 30,000.00 100.00%

投資成效及后續安排：

該項目投資總額3億元，已經投入9,638.39萬元；項目正在投入中。目前已與供應商簽訂了1.26億元采購合同，將在達到約定的付款時間節點后支付相應資金。

（七）武漢雄韜氫燃料電池動力系統產業化基地建設項目

投資構成如下：

單位：萬元

序號 項目 項目資金 占比

1 工程費用 26,432.26 78.62%

1.1 建筑工程費 6,169.32 18.35%

1.2 設備購置費 19,298.03 57.40%

1.3 安裝工程費 964.90 2.87%

2 預備費 1,321.28 3.93%

3 鋪底流動資金 5,866.74 17.45%

4 總投資金額 33,620.27 100.00%

投資成效及后續安排：

該項目目前暫未投入，暫未有投資成效。2019年在武漢漢南區通過招拍掛方式獲得土地240畝（土地款5761萬，契稅230.44萬）等是通過公司自有資金支付。鑒于目前公司大力推進深圳雄韜氫燃料電池產業園項目和氫燃料電池動力系統產能相對充足，主要欠缺市場化訂單，公司將謹慎評估和綜合考慮“武漢雄韜氫燃料電池動力系統產業化基地建設項目”的后續投資。

2、請你公司結合前述情況，說明公司募集資金閑置的具體原因、部分項目進展緩慢、未達預期效益的具體原因，是否符合你公司的戰略發展規劃，是否符合前期再融資方案對募投項目的投入計劃及投資目的，并說明上述項目是否出現本所《上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》第6.3.9條規定的“應當對該項目的可行性、預計收益等重新進行論證”的情形，如是，請說明具體情況。

由上述“問題1”相關回復可知，造成公司募集資金閑置的主要系以下項目：

單位：萬元

序號 項目名稱 截至2023年7月17日累計投入金額與承諾投資金額的差

1 深圳雄韜氫燃料電池產業園項目 13,124.82

2 武漢雄韜氫燃料電池動力系統產業化基地建設項目 33,620.27

3 深圳雄韜氫燃料電池電堆研發項目 1,132.41

氫燃料電池項目小計 47,877.50

4 湖北雄韜鋰電生產基地建設項目（二期） 20,361.61

5 雄韜通信基站儲能投資項目 5,280.54

合計 73,519.65

一、氫燃料電池相關項目

深圳雄韜氫燃料電池產業園項目、武漢雄韜氫燃料電池動力系統產業化基地建設項目及深圳雄韜氫燃料電池電堆研發項目等氫燃料電池相關項目作為公司2020年非公開公開發行籌集資金投資項目，是公司將氫燃料電池列為最重要戰略發展目標的體現，近年來公司也在燃料電池領域持續加大投入力度。

但由于：1、氫能基礎設施建設不完善，特別是加氫站存在建設成本高、氫氣成本高、補貼支持政策滯后以及審批管理機制不健全等情況，導致當前我國加氫站建設推廣進度較慢且現階段多數加氫站處于虧損狀態，進而導致現階段終端用戶實際用氫成本較高。2、國家出臺了示范城市群等相關利好政策及各地的實施細則落地，但在前兩年廣東示范城市群推進氫能車輛的速度相對緩慢，雄韜所在的深圳、武漢等推進建設的氫能產業化項目由于訂單不足，從而募投項目放慢投資進度。因此，上述內外部不利因素影響了行業的發展進程，市場開拓與推廣不及預期。同時，現階段燃料電池汽車產業的發展高度依賴于補貼政策的支持，受新能源汽車補貼調整的疊加影響，公司根據國家政策、獎勵標準、市場前沿、技術路線的優化而進行相應的調整。公司前期已在武漢、大同、廣州及深圳建設氫能產業園，目前各產業園的產能足夠滿足當前公司的業務，倉促投資增加公司的運營成本反而會增加公司成本。因此公司降低了氫能產業園的建設投資，增加了研發投入，夯實公司技術儲備。由此導致了該等募集資金投資項目整體投入較少且進展緩慢。

基于上述情況，公司根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1號——主板上市公司規范運作》的相關規定，于2022年4月28日第四屆董事會2022年第二次會議審議通過了《關于部分募投項目重新論證并延期的議案》，對上述項目進行了重新論證并延期：經重新論證，公司認為雖然現階段氫燃料電池的技術發展和市場拓展不及預期，但氫能作為一種新興的能源形式，具有可以大規模穩定儲存、持續供應、遠距離運輸、快速補充的特點和優勢。而燃料電池則是利用氫氣和空氣中氧氣發生化學反應生成電力，并以此電力作為驅動引擎的動力，在行駛過程中只排放水，不會排放任何污染物質，真正實現零污染、零排放。隨著技術與產業政策的日趨完善，氫燃料電池產業發展也將隨之加快。

綜上，公司將加快推進“深圳雄韜氫燃料電池電堆研發項目”，盡快完成該項目的投資。鑒于國家出臺了示范城市群等相關利好政策及各地的實施細則落地，廣東省含深圳、廣州等雄韜有氫能布局的幾個城市被列入氫能重點示范城市群。廣東省住房城鄉建設廳、發展改革委、科技廳、公安廳、財政廳、自然資源廳、生態環境廳、交通運輸廳、應急管理廳、市場監管局、消防救援總隊、氣象局等12部門共同印發《廣東省燃料電池汽車加氫站建設管理暫行辦法》，從2023年7月1日起施行（有效期3年）。隨著氫能相應政策的出臺，公司將繼續實施“深圳雄韜氫燃料電池產業園項目”。公司也將謹慎評估和綜合考慮“武漢雄韜氫燃料電池動力系統產業化基地建設項目”后續投資。

二、湖北雄韜鋰電生產基地建設項目（二期）

公司于2023年4月27日召開第五屆董事會2023年第三次會議和第五屆監事會2023年第二次會議，2023年5月24日召開了2022年年度股東大會，審議通過了《關于變更部分募集投資項目的議案》，同意將2016年非公開發行募集資金投資項目“深圳雄韜氫燃料電池產業園項目”30,000萬元變更至“湖北雄韜鋰電生產基地建設項目（二期）項目”，目前公司氫燃料電池建設項目推進弱于預期、且公司已就氫燃料建設項目儲備較為充足資金；氫燃料電池汽車的推廣受限于關鍵材料、燃料電池成本較高及氫能基礎設施建設不完善等多方面因素，影響了行業的發展進程，市場開拓與推廣不及預期。公司目前氫燃料電池的產能足夠滿足當前需求；公司2020年通過非公開發行募集資金中超過5億元擬用于投資氫燃料電池的產業化項目及研發項目，資金較為充足；基于公司鋰電池產能短缺、急需擴大產能。目前公司鋰電池擴產所需資金缺口較大，鋰電池產能提升是公司目前面臨最緊迫的需求。

該項目正常推進中，該項目投資總額3億元，已經投入9,638.39萬元。目前已與供應商簽訂了1.26億元采購合同，將在達到約定的付款時間節點后支付相應資金。項目完成后預計年均經營收入為131,889.50萬元，年均利潤總額為8,250.40萬元，年均凈利潤為7,012.84萬元。

注：上述預測數據中，為公司前期對項目進行可行性分析，在項目投入達產后可預計的數據均為計劃數或預估數，存在不確定性并不代表公司對未來業績的預測， 亦不構成對股東的業績承諾。敬請廣大投資者注意投資風險。

三、雄韜通信基站儲能投資項目

公司于2022年10月24日召開了第四屆董事會2022年第六次會議和第四屆監事會2022年第五次會議，2022年11月9日召開了2022年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目的議案》，同意將“燃料電池等項目研發中心及能源互聯網云平臺開發項目”9,100萬元募集資金，變更投資“雄韜通信基站儲能投資項目”。

基于新能源產業的發展趨勢和公司現有的鋰離子電池優勢，對新能源產業的介入成為公司重要的戰略發展方向。市場上主要電池類型仍是鋰電池，鋰電池業務作為公司近年來的利潤主要增長點，公司一直并將繼續大力拓展鋰電池業務板塊的產品及客戶資源。公司以生產符合市場需求的產品為發展重點，優先進入新型高速發展市場。通信基站儲能作為公司鋰電產品的重要應用場景，該募投項目的投入將會為公司增加新的利潤增長點。

該項目正常推進中，該項目投資總額9,100.00萬，已經投入3,819.46萬元。目前基站儲能投資項目 2,000站點的合同總金額是 8,556.00萬，已經使用了3,819.46萬，剩余資金都有明確的安排計劃。項目完成后預計每年可實現銷售收入6,498.67萬元，凈利潤2,543.17萬元。

3.請你公司補充說明導致公司流動資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為，以及保證不影響募集資金項目正常進行的措施。

截至2023年3月31日，公司貨幣資金余額為13.00億元（其中3.56億元為暫時補充流動資金的募集資金），公司流動資金充足，不存在流動資金不足的情況。公司使用閑置募集資金臨時補充流動資金，是為提高募集資金使用效率，增加公司收益，減少公司財務費用，降低公司運營成本，維護公司和股東利益。公司過去十二個月內未使用閑置募集資金直接或者間接進行證券投資、衍生品交易等高風險投資。本次臨時補充流動資金的募集資金不存在變相改變募集資金用途的行為，將僅限用于與主營業務相關的生產經營，本次臨時補充流動資金可減少公司向銀行借款，預計可節約財務費用約2,610.00萬元（按同期銀行存貸款利率差計算）。

公司保證不影響募集資金項目正常進行的措施：

（一）本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金不改變或變相改變募集資金用途；

（二）如募投項目建設進度加快，公司將根據實際需要及時把本次補充流動資金的募集資金歸還至募集資金專戶，保證不影響募集資金投資項目正常進行；

（三）在本次補充流動資金到期日之前，將該部分資金歸還至募集資金專戶；

（四）在使用閑置募集資金臨時補充流動資金期間不使用閑置募集資金直接或者間接進行證券投資、衍生品交易等高風險投資。

4、保薦機構的核查程序及核查意見

（一）核查程序

1、獲取公司2016年非公開發行股票及2020年非公開發行股票募集資金投資項目的可行性研究報告、2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告、歷次募集資金變更、延期等相關公告文件、募集資金實際投資明細表，了解募集資金投資項目的建設、投資等相關情況；

2、訪談公司相關業務人員，了解公司募投項目進展較緩的原因、目前實施進度與后續實施計劃；

3、獲取公司截至2023年3月31日的銀行對賬單及貨幣資金財務明細賬，檢查公司過去12個月暫時補充流動資金的募集資金使用情況。

（二）核查意見

經核查，保薦機構認為：

1、公司募集資金閑置主要系氫燃料電池相關募投項目、湖北雄韜鋰電生產基地建設項目（二期）以及雄韜通信基站儲能投資項目等項目投資進展緩慢，其中湖北雄韜鋰電生產基地建設項目（二期）以及雄韜通信基站儲能投資項目分別于2023年5月24日、2022年11月9日由深圳雄韜氫燃料電池產業園項目、燃料電池等項目研發中心及能源互聯網云平臺開發項目變更而來，該等項目的投資符合公司戰略規劃，目前仍在正常推進中，項目實施的可行性和必要性不存在重大變化；受制于氫能基礎設施建設不完善、示范城市推廣進度較為緩慢等多方面影響，行業整體發展不及預期，公司已根據行業發展情況及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》的相關規定，對該等項目進行了重新論證和延期，經重新論證，公司認為雖然現階段氫燃料電池的技術發展和市場拓展不及預期，但氫燃料電池作為真正實現零污染、零排放的終極清潔能源，對其進行的相關投資仍符合公司現階段的發展需要，符合國家產業政策導向，具備投資的必要性與可行性。

2、截至2023年3月31日，公司貨幣資金余額為13.00億元（其中3.56億元為暫時補充流動資金的募集資金），公司流動資金充足，不存在流動資金不足的情況。公司使用閑置募集資金臨時補充流動資金，是為提高募集資金使用效率，增加公司收益，減少公司財務費用，降低公司運營成本，有利于維護公司和股東利益，不存在變相改變募集資金用途的行為，并且公司已經采取相關措施確保暫時補充流動資金事項不影響募集資金項目正常進行。

深圳市雄韜電源科技股份有限公司董事會

2023年7月21日